El Método del Expediente Verificable
La metodología con que Marcela Amezcua Jurídico convierte la LFPIORPI en cumplimiento que resiste una revisión: un expediente por operación, trazable y verificable.
El Método del Expediente Verificable parte de una regla: por cada operación con actividad vulnerable se integra un expediente de cumplimiento independiente, trazable y verificable, como exige el artículo 18 de la LFPIORPI. Es un sistema de diez pasos, sostenido sobre tres piezas (manual, portal de resguardo y capacitación) y construido en cuatro fases, con un entregable documentado en cada una. Ver el método en detalle.
Las cuatro fases del método
Diagnóstico
Revisión del estado actual vs. obligaciones LFPIORPI. Mapa de brechas con priorización por riesgo.
Diseño
Manual de cumplimiento adaptado. Matriz de riesgo y formatos KYC por tipo de operación.
Implementación
Capacitación del equipo con registro. Expedientes piloto y protocolo de avisos activo.
Seguimiento
Soporte a operaciones en curso. Actualización ante cambios regulatorios y revisión de avisos.
Al final de cada fase hay un documento, una checklist o un registro; no una promesa. Eso es lo que hace al expediente verificable.Marcela Amezcua Jurídico · Consultor Certificado CNBV y UIF
El expediente que resiste: lo que queda documentado
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Conoce cómo se aplica el Método del Expediente Verificable al perfil específico de tu notaría, despacho o consultora.
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