Proceso visible, entregables concretos, evidencia que se sostiene

4 fases · entregable por fase · sin sorpresas al final.

Las 4 fases

Cómo trabajamos

2 semanas

Revisión del estado actual vs. obligaciones LFPIORPI. Mapa de brechas con priorización por riesgo.

Reporte de brechas + semáforo

2-4 semanas

Manual de cumplimiento adaptado. Matriz de riesgo y formatos KYC por tipo de operación.

Manual + formatos adaptados

1-2 semanas

Capacitación del equipo con registro. Expedientes piloto y protocolo de avisos activo.

Registro de capacitación + expedientes piloto

Mensual

Soporte a operaciones en curso. Actualización ante cambios regulatorios y revisión de avisos.

Checklist + bitácora + soporte a casos

Al final de cada fase hay un documento, una checklist o un registro; no una promesa.

Marcela Amezcua Jurídico · Consultor Certificado CNBV y UIF

Al finalizar

Manual de cumplimiento PLD

Adaptado a tu perfil de actividades vulnerables

Matriz de riesgo por tipo de operación

Criterios claros · priorización documentada

Registro de capacitación del equipo

Con constancia y evidencia de aplicación

Bitácora de evidencia lista para auditoría

Trazable · actualizable · lista para el SAT

Conoce cómo se aplica esta metodología al perfil específico de tu notaría, despacho o consultora.